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火中取栗 参与境外机构炒汇不可取

2010年06月05日 08:23 来源: 证券时报 【字体:

官 兵/图

  主持人:文 雨

  本期嘉宾:广东威戈律师事务所 刘国华行情,资讯,评论律师

  来信选登

  您好!我曾收到一封邮件,信中称“邦达金融为您提供24小时外汇黄金交易、股指期货外汇差价玩法、黄金做多空、道琼(斯)、恒指交易等等(交易),并完美集成于一个平台。邦达金融为您带来全新的交易体验,交易平台简单易用。免费模拟账户,助您零风险掌握交易技巧。低点差、 高杠杆,资金安全有保证,值得信赖!是股指期货练兵的地方,现在开户最多可以获取500元人民币的优惠投注金……在获取本次优惠活动的存款奖金后,初始存款为5000人民币以下的账户,欲提取账户全部余额或部分余额,必须完成两次交易(以平仓单结算)后,才可申请提款;在获取本次优惠活动的存款奖金后,初始存款为5000人民币或以上的账户,欲提取账户全部余额或部分余额,客户必须完成不少于存款金额3%的平仓交易额,才可申请提款。”

  我的疑惑是,邦达金融这种平台是否合法,将资金交给他们是否安全?同时,我在网上看到一些股民投诉同名公司,不知道是否可确定该公司存在欺诈,或其他非法行为?

  多项业务涉嫌违规

  主持人:根据该读者提供的信息,维权信箱曾在网上查询公司的资料。由于信件中未提及公司的全名,因此不能确定公司是否在中国有合法注册。针对投资者的疑惑,我们特邀广东威戈律师事务所的刘国华律师予以解答。

  刘国华律师:根据网上查询,邦达金融(pan-index.)自称成立于2001年,是爱尔兰第一家实时在线金融交易公司,并是爱尔兰金融服务管理局(Irish Financial Service Regulator Authority, IFSRA)授权并监管的金融投资公司。依据《金融工具市场法规》(MiFID)和爱尔兰金融服务管理局IFSRA的法律、章程、通报、决定和方针运营公司。产品种类包括外汇、黄金、股指、商品等金融衍生品,其主要涉及如下业务:股指期货、 24小时外汇黄金交易、外汇差价玩法、黄金做多空、道琼斯、恒指交易等。就我个人看来,邦达金融在国内开展业务,可能涉嫌诸多违规之处。

  主持人:那么,能否就该公司开展的业务,逐一为投资者加以分析?

  刘国华律师:好的。首先,其是否能操作股指期货?我认为不可以。我国的沪深300股指期货合约自2010年4月16日起正式上市交易,对开户资质进行了严格限制。邦达金融根本不具备开户资质,更谈不上从事该业务。

  其次,其是否具有相关资质从事道琼斯、恒指等海外股市交易?根据我国有关法律规定,除商业银行基金管理公司发行的QDII(合格的境内机构投资者)产品和经过国家外汇管理局批准的特殊情况外,无论是个人投资者,还是机构投资者都不允许私自直接买卖外股。根据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定,境外证券机构驻华代表处及其工作人员,不得与境内任何法人或自然人签订可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约,也不得从事其他经营活动。如果邦达金融未经过国家外汇管理局批准,是不能吸引投资者直接从事海外股市交易的。

  第三,其是否具有相关资质从事黄金交易的业务?目前,全国只有上海黄金交易所和上海期货交易所有资格开展黄金现货及期货交易。只要其交易平台不是这两家交易所,那该公司的黄金业务肯定不规范。目前,参与境外金融交易需要得到有关部门的批准,没有得到批文的境外机构所进行的黄金交易均属于非法。如果邦达金融没有得到有关部门的批准,是不能进行境外黄金交易的。

  四、其能否从事外汇保证金交易的业务?银监会公布的情况显示,投资者从事外汇保证金交易业务亏损的比例很高,80%甚至90%的投资者都处于亏损状态。银监会称,这种参与者高损失、低盈利的概率状况已近似于“赌博”。2008年6月12日,银监会在网站发布通知,正式叫停了外汇保证金业务。

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