Banc de Binary完败美国监管诉讼案遭罚

1评论 2016-03-08 08:53:59 来源:汇商 涨停板,就要这样抓

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  塞浦路斯二元期权经纪商BAnc de Binary近日结束与美国两大监管机构——证券交易委员会(SEC)及商品期货交易委员会(CFTC)之间长达3年的诉讼。内华达州联邦法院最终宣判,Banc de Binary及其创始人Oren Laurent被处以1100万美元罚款。

  Banc de Binary在塞浦路斯、以色列及塞舌尔地区进行运营。美国监管机构表示,2011年至2013年间,Banc de Binary罔顾美国对场外二元期权合约的禁令,大肆招揽美国客户进行交易,并宣称公司总部在华尔街,公司主要在美国进行运营。该公司曾赞助利物浦足球俱乐部以扩大品牌影响力。

  在对该公司的处罚中,其创始人Oren Laurent被罚款150,000美元,Banc de Binary被罚款395万美元,同时需要返还6600多名美国投资者超过710万美元资金。

  Banc de Binary在全球多国监管机构名单上也已是劣迹斑斑,包括澳大利亚、新西兰、加拿大等国都已发出公开警告。最近的一次是今年1月底,汇商报道的塞浦路斯证监会(CySEC)第二轮处罚名单中,Banc de Binary就被罚款350,000欧元

  值得留意的是,尽管Banc de Binary美国客户的损失得到有效补偿,其英国客户却不被包括在此次返还资金行列。尽管该公司一直宣称“正式在英国金融市场行为监管局(FCA)注册”,但是据汇商了解,该公司出现在FCA注册名单上,仅仅是因为欧盟监管通行条例。而FCA并未对该公司展开调查,也是因为FCA将其定义为博彩业务,目前还未纳入监管范畴。

关键词阅读:Binary Banc FCA de 监管机构

责任编辑:祝玉婷 RF13009
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