CySEC要求CIFs调整这几类薪金政策

1评论 2016-06-20 09:07:26 来源:汇商 涨停板,就要这样抓

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  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前发出指导文件,要求塞浦路斯投资公司(CIFs)审核公司的薪金政策,以符合塞浦路斯监管法。

  CySEC指出,CIFs的薪金政策必须符合2007年投资服务、活动及监管市场法,在制定或审核内部薪金政策及行为时,CIFs必须考虑到潜在的利益冲突风险,避免出现人员或公司为谋取私利而牺牲客户利益的行为。

  CySEC举出几类不合规、易导致利益冲突的薪金政策的例子如下:

  ● 根据总交易量、或交易价值、或客户入金价值来制定的薪金政策;

  ● 根据客户留存率制定的薪金政策;

  ● 根据实际转化为客户的潜在客户数量制定的薪金政策;

  ● 根据客户交易产生的净营收比例制定的薪金政策;

  ● 根据新客户数量制定的固定薪金政策。

  CySEC要求,任何CIFs都需要及时调整不符合监管规定的薪金政策,并在2016年9月16日前向CySEC提交其调整后薪金政策以供审核。

关键词阅读:CySEC CIFs 薪金 政策 监管法

责任编辑:祝玉婷 RF13009
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