ASIC严厉打击未授权零售OTC衍生品提供商

1评论 2016-07-07 08:59:45 来源:汇商 涨停板,就要这样抓

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  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近期不断警告零售场外(OTC)衍生品行业存在的大量不合规行为,这在汇商报道的6月下旬ASIC监管审核报告中已经详细阐述过了。日前,ASIC直接将目光瞄准了超过40家未获授权在澳大利亚运营的衍生品服务提供商,其中大部分为二元期权经纪商、二元期权关联网站、交易信号提供商,还包括多家保证金外汇提供商等。

  ASIC要求,这些未授权公司必须采取以下纠正措施:

  ● 删除网站上澳大利亚服务指向;

  ● 停止针对澳大利亚投资者的营销活动;

  ● 在网站和手机应用等添加必要声明;

  ● 禁止澳大利亚投资者的注册链接;

  ● 通知其介绍经纪商(IB)和关联公司停止招揽澳大利亚投资者;

  ● 关闭现有澳大利亚账户;

  ● 向澳大利亚客户告知公司未获澳大利亚监管授权。

  ASIC称,已经有21家公司同意与ASIC合作,采取纠正措施,并承诺在获得澳大利亚监管牌照之前不在当地提供金融服务。ASIC列出这21家公司及其运营品牌名称和网站如下:

ASIC严厉打击未授权零售OTC衍生品提供商

  此外,有9家公司并未直接对ASIC的要求作出回应,但是其网站上进行了部分调整,包括删除澳大利亚服务指向等。ASIC列出这9家公司及品牌名称和网站如下:

ASIC严厉打击未授权零售OTC衍生品提供商

  ASIC委员CAThie Armour表示:“这些未授权的违规运营正在急剧增加,尤其是二元期权公司,这让ASIC极度重视。我们提醒投资者,警惕网络上的广告宣传、或者提供这类产品的未知来电和邮件。在接受服务前,投资者一定要先验证合作公司是否持有必要牌照。”

关键词阅读:ASIC 衍生品 OTC 期权 手机应用

责任编辑:祝玉婷 RF13009
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