ASIC对企业IPO过程中的违规行为发出警告

1评论 2016-09-19 20:00:01 来源:金汇财经 接力诚迈科技的好票出现

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    澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前对市场上有关首次公开募股(IPO)营销行为的评估报告,其中对澳大利亚IPO发行方和承销商方面的部分行为都进行了警告。

    ASIC表示,“传统”方法包括电话、邮件和网站等依然是向零售投资者进行宣传的重要手段,而社交媒体的使用还未达到同样普及的程度。通常中小型公司进行IPO宣传时更倾向于使用社交媒体平台。

    重要评估结果包括:

    ● 通过电话及社交媒体进行的营销活动缺乏足够监管,营销资料存在未及时更新的情况。

    ● 对特定背景的目标投资者进行宣传的流程中,可能存在误导投资者的现象。

    ● 公司和发行人对信息的公开度不够。

    ● 一些较好的措施已经开始实施,以确保IPO宣传和招股书信息一致。

    这已经是第二家国际监管机构对企业IPO发出调查报告。今年4月份,英国金融市场行为监管局(FCA)也曾公开了不少IPO中的问题和违规操作行为,并表示可能推出IPO新规,以保证信息透明度和市场公平性。

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