新西兰FMA年度报告:一个成熟的监管机构正在成形

1评论 2016-10-10 19:00:05 来源:金汇财经 涨停板,就要这样抓

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    新西兰金融市场监管局(FMA)于10月10日发布了2016年年度报告。报告中指出,FMA正在经历过渡期,并逐步形成一个日益成熟的全球监管机构。

    新西兰将于12月实行新阶段的金融市场行为(FMC)法案,为此FMA这一年来忙于进行监管过渡工作。

    FMA在这一年来的几个主要活动如下:

    ● 加强与受监管的金融服务提供商董事会及管理层之间的沟通,确保遵守监管要求

    ● 加强与投资者的沟通,以密切了解投资者人群对金融产品及服务提供商的反馈和互动

    ● 撤销或禁止66家海外公司注册成为金融服务提供商(FSP)

    ● 对市场操纵行为展开调查并起诉,对3家公司的6个主管提起诉讼并执行惩处

    ● 与公司管理人员合作加强监管,审核高风险审计工作

    ● 投资者信息和调研——发布跨区域白皮书以追踪投资者行为、发布14条投资者指导条例

    FMA首席执行官Rob Everett表示:“自FMA于2011年建立以来,监管范畴不断扩大,这在过去12个月的工作中更加明显。我们一直在与行业合作,以更好的适应监管过渡期。”

责任编辑:Robot RF13015
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